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FINRA General Securities Representative Examination (GS) : Series7

Series7

시험 번호/코드: Series7

시험 이름: General Securities Representative Examination (GS)

업데이트: 2026-08-22

Q & A: 400문항

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FINRA Series7 시험 요강 주제:

섹션목표
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  • 1. 투자 기회를 발굴하고 신규 고객을 유치
    • 2. 고객의 재정 정보를 파악 및 평가한 후 계정 개설
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      • 1. 투자 목표, 위험 감수 능력 및 재정 상황을 파악
        • 2. 적합성 원칙 및 규제 요건 준수 여부 확인
          - 직무 3: 고객에게 투자 관련 정보를 제공하고 적절한 투자를 권유
          • 1. 주식, 채권형 상품, 뮤추얼 펀드, ETF, 옵션 및 변액 상품 권유
            • 2. 투자 상품의 특징, 위험 및 기능에 대해 설명
              • 3. 비중: 시험 내용의 약 73%
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                  • 2. 고객의 지시 및 관련 규정에 따라 거래 실행
                    • 3. 필요한 문서 및 기록 관리 기준 준수

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                      1. Under the Investment Company Act of 1940, what is the minimum net worth of a registered investment
                      company?

                      A) $5,000
                      B) $100,000
                      C) $50,000
                      D) $25,000


                      2. Which of the following does not appear in the official notice of sale?

                      A) amount of good faith check required
                      B) an offering scale of serial maturates
                      C) denominations and registration privileges
                      D) method and place of settlement


                      3. Interest rates rise from 5.10% to 5.30%. For a prospective buyer of five $1,000 bonds, what is the
                      increase in interest payments as a result of the rise?

                      A) $10
                      B) $100
                      C) $2
                      D) $20


                      4. As a general rule, when a partnership is terminated, in what order are assets distributed?

                      A) secured lenders, general creditors, limited partners, general partners
                      B) general creditors, general partners, limited partners, secured lenders
                      C) general creditors, secured lenders, limited partners, general partners
                      D) secured lenders, limited partners, general creditors, general partners


                      5. What is the maximum amount of gift to customers or other individuals related to the securities business
                      that a registered representative is permitted to give?

                      A) $50
                      B) $100
                      C) $500
                      D) $200


                      질문과 대답:

                      질문 # 1
                      정답: B
                      질문 # 2
                      정답: B
                      질문 # 3
                      정답: A
                      질문 # 4
                      정답: A
                      질문 # 5
                      정답: B

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                      Series7 에 관계 된 시험
                      Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
                      Series6 - Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)
                      다른 FINRA 시험
                      General Securities Representative
                      FINRA Certification
                      Uniform Securities State Law
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